“木头姐”将推方舟版ESG ETF 银行、油气、酒类公司被排除在外

财联社（上海，编辑 周玲）讯，“木头姐”凯西·伍德(Cathie Wood)管理的方舟投资公司（Ark ）正准备推出一只新ETF，该基金在投资上会避开银行、酒类、油气等行业。分析师认为，这只ETF似乎是方舟公司在ESG领域的愿景。

周二（8月31日）提交的一份文件显示，方舟公司(Ark）新成立的Transparency ETF将密切跟踪一项指数，该指数将回避酒类、银行、赌博和油气等行业。在100家所追踪公司中，持仓比例最高的还是大型科技公司和消费企业，如Salesforce、微软、苹果、耐克和墨西哥餐厅，当然还少不了“木头姐”的最爱——特斯拉。

“这有点像方舟版的 ESG”，彭博分析师巴尔楚纳斯(Eric Balchunas)评论称，“这很有趣，因为它没有一种说教氛围，他们好像在说，如果你追求透明度，你可能会购买好的公司。”

如果获批，这将是方舟公司在2021年推出的第二只ETF——3月份已推出追踪太空行业的ARKX，后者自上市以来已上涨约4%，目前管理逾6亿美元资产。

与此同时，方舟公司旗舰产品ARK Innovation ETF (ARKK)市值已达225亿美元，不过今年迄今已下跌2%，而标普500指数同期涨幅超过20%。

“木头姐”一直主张基金透明度，并公开披露自己的持股选择。这帮助她吸引了一批忠实粉丝，她的基金在2020年取得了惊人回报，使她一跃成为金融明星。

不过，Transparency ETF的被动策略可能会让她一些粉丝感到惊讶，因为“木头姐”引领了一场主动管理型ETF的革命，导致这类基金吸引的资金流入比以往任何时候都多。伍德的被动产品之一3D Printing ETF也一直在悄然壮大。

方舟公司目前已成立了8只ETF，其中6只主动型，2只被动型。该公司目前的ETF大约管理450亿美元资产，是美国第11大ETF发行者。

“指数追踪型ESG ETF不必高喊着‘颠覆性创新’，尽管方舟自身打上了这个烙印。”ETF Store的总裁Nate Geraci表示：“（不过）鉴于这只基金的（投资）策略与其他ARK ETFs不一样——后者持有大量特斯拉和DraftKings等核心资产，所以看看他们如何营销这只（新）ETF将非常有趣。”