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社评:美方可以讹诈一家公司以讹诈一家公司以讹

违规承诺收益、引入非金融机构推介产品等,华澳信托被罚没566万

07-30 中华网
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中华网财经7月30日讯,上海银保监局公布的行政处罚信息公开表显示,华澳国际信托有限公司存在违规承诺收益、引入非金融机构推介产品等多项违法违规行为,上海银保监局责令华澳信托改正,并处罚没款共计566万元。

违规承诺收益、引入非金融机构推介产品等,华澳信托被罚没566万

行政处罚信息公开表显示,华澳信托的主要违法违规事实有:

1、2017年7月,该公司违规承诺信托本金和收益。

2、2017年3月至2018年12月,该公司开展部分关联交易未逐笔向监管机构事前报告。

3、2018年和2019年,该公司未足额计提减值准备。

4、2020年1月至6月,该公司部分信托计划风险管控和后续管理严重违反审慎经营规则。

5、2020年3月,该公司某房地产信托业务严重违反审慎经营规则。

6、2018年7月,该公司发行分级信托计划,对优先级份额认购者违规提供保本保收益安排。

7、2019年7月,该公司存在以贷收费。

8、2019年8月,该公司违规引入非金融机构推介某信托计划。

9、2015年3月以来,该公司未妥善保存管理某信托计划档案资料。

依据《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条第(五)项、《信托公司管理办法》第六十条、《金融违法行为处罚办法》第十六条、《信托公司集合资金信托计划管理办法》第五十一条,上海银保监局责令华澳信托改正,并处罚没款共计566万元。

杨伟琳于2017年5月至2020年9月任华澳信托副总裁,对华澳信托上述行为负直接管理责任,被警告。

官网显示,华澳信托是由北京融达投资有限公司和重庆财信企业集团有限公司共同出资组建的一家非银行金融机构。公司成立于1992年,前身为昆明国际信托投资公司,2009年迁址上海,更名为华澳国际信托有限公司。公司注册资本金为25亿元人民币。

其中,北京融达投资有限公司出资比例为50.01%,重庆财信企业集团有限公司出资比例为49.99%。

北京融达投资有限公司成立于2003年3月,注册资本130,000万元,主要从事实业与金融等方面的投资与资产管理,公司的投资分布在北京、上海等地。

重庆财信企业集团有限公司成立于1997年8月,注册资本111,600万元,是一家相关多元产业及投资集团公司。主要业务包括:基础设施投资及运营、环保产业、智慧物业、地产开发、金融投资等。

(责任编辑:王治强)
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