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存违规承诺收益、未足额计提减值准备“9宗罪” 华澳国际信托被罚566万元

07-28 北京商报网
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北京商报讯(记者 孟凡霞 宋亦桐)7月28日,上海银保监局公布了一张行政处罚信息显示,华澳国际信托因“违规承诺信托本金和收益、开展部分关联交易未逐笔向监管机构事前报告、未足额计提减值准备”等9项违法违规事实被上海银保监局责令改正,并处罚没款共计566万元。

具体来看,华澳国际信托“9宗罪”为2017年7月,该公司违规承诺信托本金和收益;2017年3月至2018年12月,该公司开展部分关联交易未逐笔向监管机构事前报告;2018年和2019年,该公司未足额计提减值准备;2020年1月至6月,该公司部分信托计划风险管控和后续管理严重违反审慎经营规则;2020年3月,该公司某房地产信托业务严重违反审慎经营规则;2018年7月,该公司发行分级信托计划,对优先级份额认购者违规提供保本保收益安排;2019年7月,该公司存在以贷收费;2019年8月,该公司违规引入非金融机构推介某信托计划;2015年3月以来,该公司未妥善保存管理某信托计划档案资料。

华澳国际信托被行政处罚的依据为《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条第(五)项、《信托公司管理办法》第六十条、《金融违法行为处罚办法》第十六条、《信托公司集合资金信托计划管理办法》第五十一条,作出处罚决定的日期为2021年7月19日。

同时,杨伟琳于2017年5月至2020年9月任华澳信托副总裁,对华澳信托上述行为负直接管理责任,被上海银保监局警告。

(责任编辑:王治强)
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