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违规交易所“死灰复燃”?大连金融局向多地发函提示风险

2020-07-31 19:10 来源: 中国经营网

本报记者 陈嘉玲 北京报道

一家停业3年、被列为异常经营的交易中心,疑似卷土重来违规开展产品挂牌业务。

7月31日,《中国经营报(博客,微博)》记者获悉,由于接到贵州、山东等多地群众来电咨询辖内这家交易中心展业情况,大连市金融发展局(以下简称“大连金融局”)向各地发函提示风险。

本报记者此前调查发现,地方金交所、产权交易所、文交所等涌入市场,纷纷开展定融计划、债权产品的挂牌转让和登记备案业务。与此同时,在第三方信息平台天眼查上,记者以“金融资产交易中心”为关键词,选取“成立1年内”,搜索结果有89家公司。

公司各类公章早已作废

本报记者获得的一份“风险提示函”显示,被大连金融局提示风险的是普惠金融交易中心(大连)有限公司(以下简称“普惠金交中心”)。

天眼查信息显示,普惠金交中心成立于2015年8月13日,其经营范围包括“金融资产市场交易服务”“金融信息咨询服务”“受托资产管理、投资管理”等。 该公司的两名股东分别是大连再生资源交易所有限公司和北京绿色宝资产管理有限公司,各持股51%和49%。目前该交易中心的官网已无法打开。

根据风险提示函,近日大连金融局接到来自贵州、山东等地的群众电话,咨询上述交易中心是否可以开展业务的情况。

事实上,普惠金交中心早已于2017年6月底停止新业务。因此,大连金融局向青岛市等地方金融监督管理局发函温馨提醒道:“如贵局在工作中发现该交易中心在贵地开展业务请注意加强风险提示和防范。”

此外,据大连金融局披露,普惠金交中心在停业整顿期间违规开展业务,已将涉嫌违法违规线索移交大连市公安局。并且,该交易中心存在注册地址与实际经营地不符的情况,已在工商注册系统中被列为经营异常。

7月31日下午,大连金融局相关工作人员向本报记者确认上述提示函属实。

大股东大连再生资源交易所相关工作人员在接受本报记者采访时表示:“不清楚情况,但交易中心的业务确实早已停止了。”另一位股东电话则暂时无人接听。

大连再生资源交易所官网显示,2019年3月交易所发布一则“严正声明”称,普惠金交中心已暂停业务,抓紧进行存量业务的兑付工作。彼时,该公司的相关公章、财务专用章、合同章和沈博恩法人章均已作废。

记者从大连金融局工作人员处了解到,普惠金交中心疑似正在开展产品挂牌业务。一位交易场所资深业内人士表示:“挂牌业务即使模式合法,但从文件上来看,交易中心在外省市开展业务,这就违法违规了。根据监管要求,2020年底就要完成清理整顿任务,不排除有些人趁机捞钱。”

交易所清理整顿顽疾

事实上,监管部门已对各地交易场所发起了多轮联合清理整顿行动。由于牵涉利益庞杂,屡次整顿虽然取得一定成效,但是往往很容易死灰复燃卷土重来,甚至越清理越多。

在第三方信息平台天眼查上,记者以“金融资产交易中心”为关键词,选取“成立1年内”,搜索结果有89家公司。

本报记者此前调查发现,当前市面上的定向融资计划、债权类产品,除了在地方金交中心挂牌备案外,各类产权交易所甚至文交所也介入其中。

比如,潼南工业园区南区标准厂房建设工程项目、成武文亭城市建设投资有限公司振兴街街道建设工程项目1号计划(一期)等产品则是在深圳文化产权交易所登记备案。

“交易场所的资产挂牌转让业务有利可图。”某金交所高管此前接受记者采访时表示。事实上,当前信托、私募受限,再加上金交所行业清理整顿压降通道业务规模,通道费率“水涨船高”,从原来的1‰~2‰变为3‰~5‰。

在此轮清理整顿之前,2017年1月9日,清理整顿各类交易场所联席会议通报显示,通过地方交易所摸底调查结果表明,国内共有1131家交易场所。与上一轮清理整顿后保留的交易场所相比,交易场所总量增加311家。

“决胜清理整顿各类交易场所的攻坚战,必须打破‘一管就死、一放就乱’的循环怪圈,严防死灰复燃。”联席会议召集人、证监会主席易会满去年7月18日在会议上如是说。

(编辑:郑利鹏 校对:颜京宁)

(责任编辑: 李显杰)
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