上交所开展2023年度会员客户交易行为管理评价或将开启。日前，上交所起草了《2023年会员客户交易行为管理评价方案（征求意见稿）》，并于3月19日完成了向各会员单位征求意见。
今年的会员客户交易行为管理评价有两个核心关注点：一是会员需要及时履行程序化交易报告义务。如果未在规定时间内完成则将被扣分。程序化交易报告在2023年9月新规中明确提出，此次也是首次纳入管理评价方案。
二是券商主动上报异常交易情况则可酌情加分。对于会员上报的主动管理情况，比如上报涉嫌违法违规账户并有助于形成线索等举动或将酌情加分。
今年2月，监管部门表示，对于正常的市场交易不干预，同时将依法依规打击操纵市场、内幕交易等违法行为。监管部门将指导沪深证券交易所和中国金融期货交易所完善异常交易监管标准，依法依规打击操纵市场、内幕交易等违法行为，切实维护市场正常交易秩序。
据统计，截至3月21日，今年以来，上市公司就交易所就“股票交易异常波动”的问询回复已经接近170份。
此次管理评价方案考察时间跨度为2023年全年券商客户交易行为管理工作情况，会员单位的自营账户和资产管理账户的异常交易行为都纳入评价范围。整个评价体系满分为100分，共有减分项和加分项两大类。
值得注意的是，履行程序化交易报告义务区管理职责首次被纳入交易行为管理评价。2023年9月1日，沪深交易所发布了《关于股票程序化交易报告工作有关事项的通知》和《关于加强程序化交易管理有关事项的通知》，建立起针对量化交易的专门报告制度和相应监管安排，于2023年10月9日正式实施。
剑指股票异常交易，券商上报涉嫌违法违规账户或将加分。具体来看其他加减分项与相关要求，“重点证券风险管理”部分权重为20%。主要考察会员客户在重点证券上发生异常交易行为的情况。
此次评价方案也设有加分项。对于会员上报的主动管理情况，为提升交易监管效能发挥作用的，酌情予以加分。如会员采取有效措施主动管理客户，发现账户非实名制使用或关联账户异常并采取管理措施，上报涉嫌违法违规账户并有助于形成线索等。
监管部门多次表态，对于扰乱市场交易秩序等违法违规行为，坚决依法依规予以打击。