和讯为您带来近期券商看点,供您参考:
投顾被暂停新增客户3个月
湖南证监局对湖南爱赢投顾长沙分公司采取了责令改正并暂停新增客户3个月的行政监管措施。爱赢投顾长沙分公司通过自媒体展业的方式发布关于证券市场的短视频,但其人员未在中证协注册登记为投顾,且短视频缺乏客观、谨慎、专业的态度,因此被监管出具警示函。此次处罚引起了业内人士的关注。
视频号自媒体展业管理不到位
湖南证监局对爱赢投顾长沙分公司的负责人和涉事人员进行了处罚,并透露了更多违规细节。其中,爱赢投顾长沙分公司的员工在自媒体展业期间存在违规行为,如未在中证协注册登记为证券投资顾问、发布缺乏客观、谨慎、专业态度的短视频等。相关责任人也受到了相应的行政监管措施。
今年已被处罚多次
爱赢投顾今年多次被监管部门处罚。其存在的问题包括公司治理和内部管理不规范、员工买卖股票核查不到位、信息技术治理工作不完善、无证券从业资格人员以其他员工名义展业等。对于这些问题,监管部门决定采取责令改正的行政监管措施,并对相关责任人进行监管谈话。
券商被罚次数频繁,引发关注
爱赢投顾近期频繁被处罚,引发了业内人士的关注。这一连串的处罚不仅暴露了爱赢投顾的管理问题,也让投资者对其信誉产生了质疑。监管部门的处罚行动对于整顿市场秩序、保护投资者利益具有积极意义。
和讯自选股写手
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