和讯为您带来近期券商看点，供您参考：
两家券商经纪业务被罚
深交所对华龙证券和联储证券出具警示函，与经纪业务相关，两家券商被发现未能有效监控和监测客户的交易行为，未完整纳入交易所重点监控证券，预警精准性不足，未优化监测监控系统及指标阈值。此外，有券商尚未建立股票程序化交易监测监控机制，有的两融可充抵保证金证券折算率设置违反深交所有关强制性要求。
未有效监控重点证券
深交所曾在2023年10月对部分证券公司进行现场检查，华龙证券和联储证券分别在青岛证监局和甘肃证监局的现场检查中被发现监控工作不充分，客户交易行为管理有待加强。具体问题包括未完整纳入交易所重点监控证券，实时监控预警精准性不足，部分高级别预警处理不及时，监管函件传达不及时等。
两家券商在重点监控证券、分支机构管理、报告制度等方面存在问题，如制度流程不完善细化，监控系统及指标阈值未优化，重点监控证券管理职责未按要求履行，股票程序化交易监测监控机制尚未建立，报警处理和监管函件传达不及时。
有券商两融业务折算率超过规定上限
联储证券在融资融券业务管理中存在折算率设置违规问题，部分证券折算率超过规则规定的上限，标的调整流程及公告延迟。华龙证券在适当性管理方面存在可转债风险揭示书不完备的问题。
深交所对两家券商采取书面警示的自律监管措施，要求券商高度重视违规问题，采取有效措施进行整改。
和讯自选股写手
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