财联社12月26日讯，西藏证监局连发3份私募罚单，其中包括九鼎投资(600053)旗下私募股权投资基金西藏昆吾九鼎及两位高管。这是九鼎系私募时隔6年再次受到监管处罚。
罚单指出，西藏昆吾九鼎在私募投资基金管理业务期间存在三类违规行为：未履行通知义务、未对部分投资者履行合格投资者认定程序以及未对投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估。西藏昆吾九鼎及母公司昆吾九鼎在2017年也曾因此受到处罚。
从九鼎系的过往公告来看，被罚的两位高管此前均因九鼎系旗下其他公司受到处罚。而九鼎投资旗下的私募至少有20家被注销。
此外，九鼎投资及董事会秘书易凌杰早在2021年9月就曾收到江西证监局下发的行政监管措施决定书，因未经董事会审议及披露而受到警示。
九鼎集团及其高管在近年来也屡次受到处罚，包括支付公司违规等问题。本次罚单指出，易凌杰担任西藏昆吾九鼎法定代表人期间，以及覃正宇担任公司法定代表人期间，都对公司存在的违规行为负有责任。
和讯自选股写手
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