九鼎系私募再被监管处罚，涉及西藏昆吾九鼎及两位高管
西藏证监局连发3份私募罚单，责令改正并出具警示函，涉及九鼎投资(600053)旗下私募股权投资基金西藏昆吾九鼎及两位高管。违规行为包括未向投资者履行通知义务、未对部分投资者履行合格投资者认定程序、未对投资者风险识别能力和风险承担能力进行评估等。九鼎投资及昆吾九鼎早在2017年就被采取出具警示的行政监管措施，近年来屡次受到罚单。
据中基协统计，已有33家全称中带有“九鼎”字样的私募完成注销，其中至少有20家是九鼎投资的旗下私募。在本次罚单中，易凌杰和覃正宇均因“九鼎系”旗下其他公司受到相应处罚。
九鼎投资实控人包括吴刚、黄晓捷、吴强、蔡蕾、覃正宇，分别持有昆吾九鼎投资11.91%、8.51%、6.81%、3.4%、3.4%的股份。其中，覃正宇曾历任特区证券投资银行部高级经理、华西证券(002926)投资银行总部副总经理、国信证券(002736)投资银行部业务部副总经理等职务。
易凌杰此前在国开行、中审国际深圳分所、德勤华永深圳分所等任职，自2014年起加入九鼎投资，至今已有9年之久。在2021年9月，易凌杰及九鼎投资及董事会秘书收到江西证监局下发的行政监管措施决定书，对公司及个人采取出具警示函措施的决定。
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和讯自选股写手
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