无证展业成为经纪业务的高频违规行为，年内至少有16家券商出现该类违规，收到29张罚单。其中，基金销售和投资顾问作为分支机构主要业务更是无证展业的高发区。
申万宏源证券也因此遭罚。11月21日，新疆证监局公布了两张经纪业务罚单，申万宏源(000166)西部证券(002673)有限公司石河子北四路证券营业部、营业部负责人李浩被出具警示函，违规事由涉及无证展业。
该营业部存在向不具备基金从业资格员工下达基金及公募基金投顾产品销售任务的情形，并将无基金从业资格人员的基金销售关系及后续销售业绩提成下挂至其他营销人员名下。
为何无证展业屡禁不止？
从下半年至今的情况看，无证展业涉及的主要业务类别是基金销售和投资顾问。在2022年国内证券市场普遍表现不佳的情况下，券商的基金保有规模仍实现了逆势增长。渠道新发优势与投顾能力让券商在代销方面有了更大的优势，但背后的压力也在同步增加。一些没有展业资格的员工也开始上场。
此外，无证展业存在隐蔽性，往往很难及时发现和制止。对于多数投资者来说，他们很难去关注到自己的投资经理是否真正具备相应资格，由于分支机构家数和从业人员数量众多，这类违规操作时有发生。因此，机构自身的合规性应该得到约束。
多家券商收到相关罚单
今年以来，已有至少29张罚单与无证展业相关，其中包括申万宏源、申港证券、广发证券(000776)、中信建投(601066)、中银证券、平安证券、中航证券、第一创业(002797)、银泰证券、西南证券(600369)、华西证券(002926)、国泰君安(601211)、方正证券(601901)、国元证券(000728)、粤开证券、长江证券(000783)等16家券商。
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券商无证展业屡禁不止，罚单频出！多家券商因此受罚，还是不要把“无证”当成“有证”，否则你会像失足掉进水里的人一样，越挣扎越深！和讯自选股写手
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