证券代码：603168 证券简称：莎普爱思 公告编号：临 2018-082 浙江莎普爱思药业股份有限公司 委托理财公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示： 受托方为中国银河证券股份有限公司（以下简称“银河证券”），购买金 额为 1 亿元人民币，约定收益率为 3.9%（年化），投资类型为本金保障型固定收 益类收益凭证，期限为 2018 年 12 月 12 日至 2019 年 4 月 22 日。 一、委托理财概述 （一）本次委托理财的基本情况 浙江莎普爱思药业股份有限公司（以下简称“本公司”、“公司”）于 2018 年 4 月 24 日召开第三届董事会第十八次会议审议通过《关于使用闲置自有资金 进行委托理财的议案》：公司决定使用不超过 5 亿元人民币（占 2017 年 12 月 31 日公司经审计净资产的 30.17%）闲置自有资金进行委托理财，用于投资低风 险短期的银行理财产品和券商理财产品，自 2018 年 4 月 24 日起一年内有效，在 上述额度及期限内，资金可以滚动使用。相关内容请详见本公司于 2018 年 4 月 26 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的公告（公告编号：临 2018-010、016）。 本次购买委托理财相关情况如下： 2018年12月11日，公司以自有资金购买银河证券“银河金山”收益凭证3231 期理财产品；购买金额：1亿元人民币；产品类型：本金保障型固定收益类收益 凭证；起止日期：2018年12月12日至2019年4月22日；约定收益率：3.9%（年化）。 本委托理财不构成关联交易。 （二）公司内部需履行的审批程序 公司《关于使用闲置自有资金进行委托理财的议案》已经2018年4月24日召 开的第三届董事会第十八次会议、第三届监事会第十六次会议审议通过。上述议 案不需要提交公司股东大会审批。公司将根据相关法律法规及监管规定披露公司 购买理财产品的情况。经公司董事会批准，授权公司董事长行使该项投资决策权 并签署相关合同文件，公司财务部负责组织实施。 二、委托理财协议主体的基本情况 公司本次购买的“银河金山”收益凭证3231期理财产品的交易对方为银河证 券。截至2018年12月11日，除委托理财交易外，银河证券与公司不存在产权、业 务、资产、债权债务、人员等方面的其它关系。 三、委托理财合同的主要内容 （一）基本说明 1、银河证券“银河金山”收益凭证3231期 公司本次进行委托理财的资金来源为公司闲置的自有资金；产品类型为本金 保障型固定收益类收益凭证，理财产品期限为132天，起止日期为2018年12月12 日至2019年4月22日，约定收益率为3.9%（年化），到期一次支付本金及到期收 益，本金及收益支付日为2019年4月23日；该产品无管理费、托管费、认购费、 赎回费；该产品不可提前购回、不可撤销、可转让。 （二）产品说明 1、银河证券“银河金山”收益凭证3231期 公司本次购买的委托理财产品为银河证券收益凭证产品，“银河金山”收益 凭证是指由银河证券非公开发行的，具有固定期限、固定收益的有价证券。“银 河金山”收益凭证3231期产品风险评级为R1（此为银河证券内部评级），该产品 属于低风险的收益凭证产品；募集资金用于银河证券经营活动，补充营运资金。 公司本次运用闲置自有资金购买上述产品进行委托理财，是在不影响公司正 常经营及确保资金安全的前提下实施，有利于提高资金使用效率，增加公司的收 益，符合公司和全体股东的利益。 （三）风险控制分析 银河证券“银河金山”收益凭证3231期理财产品，系本金保障型固定收益类 收益凭证，系不超过1年的低风险券商理财产品，风险可控。 公司财务部应建立台账对理财产品进行管理，及时分析和跟踪理财产品投 向、项目进展情况，如评估发现存在可能影响公司资金安全的风险因素，将及时 采取相应的措施，切实控制投资风险，确保理财资金安全。独立董事、监事会有 权对资金使用情况进行监督与检查，必要时可以聘请专业机构进行审计。 （四）独立董事意见 公司独立董事关于第三届董事会第十八次会议审议的《关于使用闲置自有资 金进行委托理财的议案》发表的独立意见：公司目前现金流比较充裕，在保证资 金流动性和安全性的前提下，公司使用闲置自有资金进行委托理财，有利于提高 资金使用效率，增加收益，风险可控，且不会影响公司主营业务发展。公司本次 拟使用闲置自有资金进行委托理财，履行了必要的审批程序，不存在损害公司及 全体股东利益，特别是中小股东利益的情形。因此，我们一致同意公司使用不超 过5亿元的闲置自有资金进行委托理财，用于投资低风险、短期的银行理财产品 和券商理财产品，自2018年4月24日起一年内有效，在上述额度及期限内，资金 可以滚动使用。 四、截至 2018 年 12 月 11 日，公司进行委托理财的金额（本金）为 4.5 亿 元人民币。 特此公告。 浙江莎普爱思药业股份有限公司董事会 2018年12月13日