徽商期货被指互联网营销活动事前内容审核、事中合规管控不到位

中国网财经1月2日讯 日前，安徽证监局发布相关行政监管措施决定显示，因徽商期货有限责任公司存在互联网营销活动事前内容审核、事中合规管控不到位，部分信息系统性能、容量压力测试不充分等违规行为，安徽证监局决定对其采取责令改正措施。

据相关行政监管措施决定，经查，徽商期货存在以下情形：

一是互联网营销活动事前内容审核、事中合规管控不到位；交易咨询业务产品设计、销售环节风险管控不到位；资产管理业务产品管理职责履行不规范，对外担任投资顾问留痕不完整。二是部分信息系统性能、容量压力测试不充分，运维管理不到位。

安徽证监局表示，上述行为违反了《期货公司监督管理办法》(证监会令第155号)第五十一条、第五十六条及《证券期货业网络和信息安全管理办法》(证监会令218号)第十三条规定。

同时，安徽证监局根据《期货公司监督管理办法》第一百零九条、《证券期货业网络和信息安全管理办法》第六十二条第二款的规定，决定对徽商期货采取责令改正的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。安徽证监局并要求徽商期货全面整改，完善内部控制，加强合规管理，切实规范各项业务活动，并于收到本决定书之日起30日内向其提交书面整改报告。