天富期货山东分公司被采取责令改正措施：因对居间人缺乏有效管控机制等

中国网财经5月16日讯 日前，山东证监局公布相关行政监管措施，经查，天富期货有限公司山东分公司(简称“天富期货山东分公司”)在与刘景友居间合作过程中，未采取切实有效措施督促刘景友合规展业，反映出天富期货山东分公司对居间人缺乏有效管控机制，对居间人的管理不到位，公司内部控制管理不完善。

山东证监局表示，天富期货山东分公司上述行为违反了《期货公司监督管理办法》(证监会令第155号)第五十六条的规定。根据《期货公司监督管理办法》(证监会令第155号)第一百零九条的规定，山东证监局决定对天富期货山东分公司采取责令改正的行政监管措施。

山东证监局要求，天富期货山东分公司应当采取切实有效措施对上述问题进行整改，强化居间人管理，杜绝此类违规行为再次发生，并在收到本决定之日起30日内向山东证监局提交书面整改报告。以下是相关行政监管措施正文：

公开资料显示，天富期货坐落于长春市经开区，是经中国证监会和国家工商总局核准成立的现代金融企业，公司注册资本金1.5亿元(一亿伍仟万元)人民币，由吉林省信托有限责任公司控股。天富期货现设有北京营业部、上海营业部、上海虹口分公司、辽宁分公司、山东分公司、济宁营业部、武汉分公司、海南分公司、广西分公司9家分支机构。