【上交所内部通报：2家券商存在执业质量问题】
上交所近日通报了沪市审核概况、重要法规政策解读、监管要求和案例等情况。《审核动态》显示，2024年1-2月，上交所针对2家IPO申报项目中发行人信息披露问题及中介机构执业质量问题，采取纪律处分3次(通报批评)，监管措施4次(监管谈话1次、监管警示2次、口头警示1次)，涉及1家发行人、2家保荐机构、1家会计师事务所及9名相关签字人员。根据上交所已披露1-2月罚单情况，《审核动态》中被采取监管措施的券商是国投证券和海通证券(600837)。
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（责任编辑:王治强）